Capítulo 1. 

Generalidades del riesgo asociado a proponentes

(contrapartes) en la contratación pública.

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Las pérdidas en las inversiones públicas no son solo corrupción.
 

El concepto de riesgo operativo y su enfoque prudencial sobre las relaciones con terceros ha venido evolucionando en su gestión de seguridad y criticidad en los ámbitos financiero y no financiero en los últimos años. El repunte actual, notable desde el año 2011, está más bien conectado con las causas de la “reciente” crisis económica mundial de 2008 nacida desde bancos norteamericanos y propagada por el mundo por cuenta de la globalización financiera. La necesidad de mejora en este ámbito no solo se consolidó en la lógica de contar con reglas de juego más confiables y cautelosas en un mundo altamente interrelacionado, sino en la obligación de reducir la incertidumbre en los riesgos por apalancamientos ligados al capital y objetivos estratégicos de las instituciones en sus proyectos o iniciativas de inversión.

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El debate de gestión de riesgo del proponente es escaso en la

contratación pública.

Como se mencionó, en la actualidad, los análisis más abundantes tratan el riesgo sobre acontecimientos relacionados con el desarrollo del objeto posterior a la firma del contrato (independiente al ejecutor), dada la premisa deque los riesgos del proponente no se circunscriben al ámbito contractual, sino al precontractual, y que los amparos de la garantía contractual especificada y las condiciones del contrato cubren los asuntos propios del sujeto sin importar quién sea el adjudicatario. De ahí que las matrices de riesgos presentadas en la fase de selección de contratistas tengan como finalidad socializar la distribución de los riesgos adjuntos a la ejecución del contrato (sucesos de la ejecución del objeto) y quién los asumirá conforme a su mejor capacidad o naturalidad contractual para gestionarlos. 

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Generalidades de riesgo inherente al proceso de selección en las compras públicas.

El riesgo asociado a los proponentes, desarrollo y macroeconomía.

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Capítulo 2. 

Algunos criterios básicos de administración de riesgos

frente al riesgo asociado de los proponentes

en la contratación pública.

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Generalidades del concepto de riesgo y su relación con los proponentes o contrapartes.

Manejo del riesgo y riesgo asociado a los proponentes.

Riesgo inherente al proceso contractual, riesgo asociado al proponente y otros relacionados.

Controles en la gestión de riesgo y riesgo asociado a los proponentes.

Riesgo residual de los riesgos empresariales o de mercado asociado a los proponentes.

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Capítulo 3. 

Conceptos estructurados de administración de
riesgo frente a los riesgos empresariales o de
mercado en la contratación pública.

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Riesgo estratégico del proceso de selección de contratistas.

En la contratación pública, ¿cuál es la entidad centralizadora que se encarga de fortalecer el aprendizaje del sistema de riesgos, gestionar las causas de las pérdidas y refinar los controles? Esta pregunta conduce nuevamente a las camisas de fuerza legal que se refuerzan en el principio de economía procesal. Sin duda que se trata de un gran reto de contratación pública: adquirir movilidad y aprendizaje inteligente en el sistema de administración y gestión de riesgos frente a las variables empresariales o de mercado. La falta de flexibilidad en tal sentido es conocida en el sector financiero y asegurador como “riesgo estratégico”.

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Análisis y clasificación por criticidad ABC sobre proponentes en la gestión de riesgos.

Análisis AMFE (evaluación del macroproceso) en la gestión de riesgos asociados a los proponentes.

Riesgo operativo y riesgos empresariales o de mercado asociados al proponente.

Fortalecimiento en la gestión del riesgo de la contraparte en estándares internacionales.

Efectos de la medición sobre los proponentes o contrapartes.

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Capítulo 4. 

Ejemplos de caso y análisis en

los riesgos empresariales o de mercado asociados a
proponentes en la contratación pública.

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Aspectos introductorios, referencia Odebrecht y otras.

Entender las especificidades empresariales o de mercado que rodean a los proponentes ha adquirido relevancia particular a la luz de recientes casos como el de Odebrecht. Antes de que esta empresa suscribiera ciertos contratos, una mirada sobre sus antecedentes habría alertado determinados riesgos previsibles asociados al sujeto que normalmente no son materia de gestión en las evaluaciones de proponentes y ofertas en los procesos públicos de selección. Muchos de los contratos obtenidos por esta multinacional llegaron a su portafolio, incluso, después de haberse destapado en Brasil sonados escándalos de corrupción que la rodeaban. Y si bien el caso Odebrecht es emblemático, los vacíos en la gestión de riesgos empresariales o de mercado asociados a terceros (proponentes u otros) son desafortunadamente comunes.

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Caso 1. El riesgo asociado al proponente; previsible y gestionable en las obras adjudicadas
al proponente Castell Camel S.A.S. (un ejemplo situacional y de antecedentes).

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Caso 2. El riesgo asociado al proponente; previsible y gestionable en las
obras adjudicadas al proponente Construcciones Vera S.A. (un ejemplo situacional
y de antecedentes). 

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Caso 3. El riesgo asociado al proponente, previsible y gestionable en las obras
adjudicadas al proponente Sacyr S.A. (un ejemplo de antecedentes y conducta).

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Capítulo 5.

Panorama normativo del riesgo gestionado en la
contratación pública en Colombia.

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Generalidades institucionales, regulación y excepciones.

Enfoque de riesgos en la contratación pública en Colombia.

Otras referencias normativas alrededor del riesgo en la contratación pública en Colombia. 

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Capítulo 6.

Algunos fundamentos jurídicos en la diferenciación
del riesgo asociado a los proponentes.

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Principio de igualdad en la gestión diferencial del riesgo asociado al proponente.

El riesgo proponente y el trato igualitario en el marco de los acuerdos internacionales.

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Cláusulas contractuales ligadas a la gestión del riesgo
diferencial asociado a los proponentes desde la selección.

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Determinado que es procedente gestionar el riesgo asociado a los proponentes como un elemento fundamental y central de los riesgos inherentes al proceso de selección en la contratación pública, uno de los problemas esenciales a enfrentar es el de los elementos sustanciales de los que se puede hacer uso para ello. Existen dos vías para tomar cartas en el asunto desde la selección: el contrato y garantía asignable al sujeto conforme a su evaluación, clasificación y modelo de gestión de riesgo asociado. Como ya se instruyó de las citas y conclusiones relativas al principio de igualdad, cabe aplicar previsiones diferentes sobre sujetos distintos, incluso en sus variables de riesgo empresarial o de mercado asociado, siempre y cuando el ejercicio se nutra de objetividad y precisión.

De lo anterior surge la posibilidad de observar las cláusulas contractuales más o menos volátiles dependiendo del riesgo asociado al sujeto que las asuma. Es decir, que un anticipo del 50% (prácticamente un crédito) del presupuesto oficial para una obra de infraestructura vial de 100 millones de dólares con plazo de 18 meses puede resultar altamente comprometida con su incorrecto uso o destinación o apropiación indebida si el contrato lo obtiene una empresa con amenaza financiera (no visible en los indicadores), pueda ser un concurso de acreedores, obras siniestradas o bien circunstancias reputacionales de la compañía que le cierren las puertas del crédito y le inciten a la financiación cruzada entre presupuestos de las distintas obras a su cargo. Claro que, si fuese un pago anticipado y no un anticipo, sería válido y legal
este último comportamiento señalado.

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Capítulo 7.

Riesgos inherentes del proceso de contratación:
requisitos de evaluación y ponderación
de proponentes

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Los riesgos empresariales o de mercado que han permitido analizar e identificar riesgos asociados a los proponentes, tanto circunstanciales, de antecedentes y de conducta, ofrecen ahora un filtro desde el cual analizar los vacíos presentes en los requisitos de selección de contratistas. Las alertas estarán dadas por aquellos controles de selección cuya estática de gestión particular e identificación de variables (riesgo estratégico) permitan que las entidades públicas asuman riesgos aleatorios amenazantes del patrimonio público y, en general, de los objetivos y finalidad buscada con las inversiones públicas.

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Aspectos introductorios a los fallos en los controles (preventivos, detectivos y correctivos) del riesgo proponente en el proceso de contratación.

Cláusulas contractuales que desde los pliegos de condiciones podrían admitir graduación por criticidad ABC
del riesgo del proponente.

Algunos fallos de control detectivo en la gestión de riesgo del proponente presentes en los requisitos de participación y selección en la contratación pública.

Autoclasificación de los proponentes por cada campo de observación de riesgos.

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Capítulo 8.

Construcción de un sistema de administración y gestión

de riesgos empresariales o de mercado
en la contratación pública.

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Modernización y cambio de mentalidad frente a los riesgos empresariales o de mercado asociados al proponente.

Generalidades conceptuales para la construcción de un SARO de contratación pública con enfoque en los proponentes.

Riesgos inherentes del nivel macroinstitucional del sistema de compras públicas: el “Back Office”, el “Meadle
Office” y el “Front Office” (entidades del s istema).

Hacia la construcción de la matriz de riesgo del proponente para las entidades contratantes.

Apoyo a la gestión de monitoreo con un consultor externo de riesgos empresariales o de mercado.

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